Qui est soumis à la loi sur les sociétés d’investissement ? (2024)

Qui est soumis à la loi sur les sociétés d’investissem*nt ?

Si une société d'investissem*nt est organisée ou autrement créée en vertu des lois des États-Unis ou d'un État, répond à la définition d'une société d'investissem*nt et ne peut pas se prévaloir d'une exception ou d'une dispense d'enregistrement, elle doit généralement s'enregistrer auprès de la Commission en vertu de la Loi sur les sociétés d'investissem*nt et doit ...

Qui doit s'inscrire en vertu de la loi sur les sociétés d'investissem*nt ?

Si une société d'investissem*nt est organisée ou autrement créée en vertu des lois des États-Unis ou d'un État, répond à la définition d'une société d'investissem*nt et ne peut pas se prévaloir d'une exception ou d'une dispense d'enregistrement, elle doit généralement s'enregistrer auprès de la Commission en vertu de la Loi sur les sociétés d'investissem*nt et doit ...

Quelles sociétés sont soumises à la loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940 ?

Il s'agit de la principale source de réglementation pour les fonds communs de placement et les fonds à capital fixe, qui constituent aujourd'hui une industrie d'investissem*nt valant plusieurs milliards de dollars. La loi de 1940 impacte également les opérations deshedge funds, fonds de capital-investissem*nt et même sociétés holding.

Qui sont les acheteurs qualifiés en vertu de la loi sur les sociétés d'investissem*nt ?

Qu'est-ce qu'un acheteur qualifié ? Un acheteur qualifié estune personne ou une entité qui peut investir dans des titres ou des produits d'investissem*nt, comme des fonds de capital-risque ou des fonds privés, car ils répondent à des seuils de sophistication spécifiques fixés par l'Investment Company Act de 1940.

Qui est soumis à la loi sur les conseillers en investissem*nt ?

Sauf dispense d’inscription,le gestionnaire/conseiller en investissem*nt d’un « fonds privé » aux États-Unisest tenu de s'inscrire en tant que « Conseiller en investissem*nt » (« IA ») conformément à la loi sur les conseillers en investissem*nt de 1940 (la loi IA).

Qui est exempté de la loi sur les sociétés d’investissem*nt de 1940 ?

L'article 3(c)(1) de la loi exclut de la définition de société d'investissem*nt « tout émetteur dont les titres en circulation (autres que les effets à court terme) sont la propriété effective de pas plus de 100 personnes et qui n'effectue pas et ne fait pas actuellement proposer de procéder à une offre publique de ses titres.

Quel est le seuil pour la loi sur les sociétés d’investissem*nt ?

En vertu de la loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940, les sociétés qui détiennentplus de 40% de leurs actifscar les titres doivent être enregistrés auprès de la SEC en tant que société d'investissem*nt.

Qui est enregistré en vertu de la loi sur les sociétés d’investissem*nt de 1940 ?

Considéré comme l'un des textes de réglementation les plus importants régissant le marché boursier, l'Investment Company Act de 1940 est une loi adoptée par le Congrès pour définir et réglementer le marché boursier.fonds communs de placement et fonds fermés, ainsi que fonds spéculatifs, fonds de capital-investissem*nt et sociétés holding.

Quelle est l’exonération prévue par la loi sur les sociétés d’investissem*nt ?

L'exemption 3(c)(7) fait partie de la loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940 etpermet aux fonds privés d'éviter certaines réglementations de la SEC, qui incluent l'enregistrement auprès de la SEC et la divulgation publique. L'investissem*nt dans un fonds 3C7 est limité aux acheteurs qualifiés. Commission de Sécurité et d'Echanges des États-Unis.

Qu’est-ce que la loi sur les sociétés d’investissem*nt pour les nuls ?

En vertu de la Loi,les sociétés d'investissem*nt sont tenues de divulguer régulièrement leurs opérations, y compris leurs titres de portefeuille, leurs stratégies d'investissem*nt, leurs frais et leurs performances.. Ils doivent également adhérer à certaines normes de responsabilité fiduciaire.

Qu'est-ce qu'une société d'investissem*nt qualifiée ?

Une société d'investissem*nt qualifiée (QIC) est une organisation commerciale qui dépose un choix en temps opportun tel que prévu par RSA 77-A:5-b, I et répond à l'une des définitions statutaires suivantes : Une société d'investissem*nt réglementée telle que définie à l'article 851 de la États-Unis 1. Internal Revenue Code des États-Unis tel que défini dans RSA 77-A:1, XX.

Quelle est la différence entre un investisseur qualifié et un acheteur qualifié ?

Les deux sont des désignations d'investisseurs autorisés à investir dans des investissem*nts non publics. La différence entre les deux est queles investisseurs qualifiés doivent répondre à certains critères de revenu, de valeur nette ou de licence de titres, tandis qu'un acheteur qualifié doit simplement disposer de plus de 5 millions de dollars pour effectuer un investissem*nt important..

Quelle est la différence entre un client qualifié et un acheteur qualifié ?

Contrairement aux investisseurs particuliers, un acheteur qualifié et un investisseur qualifié sont des investisseurs individuels qui bénéficient d’opportunités d’investissem*nt dans des fonds privés. Cependant,un client qualifié est une personne fortunée qui réussit le test des actifs sous gestion.

Quelle est la différence entre la loi sur les conseillers en investissem*nt et la loi sur les sociétés d'investissem*nt ?

La loi sur les conseillers en investissem*nt concerne de manière générale les personnes fournissant des conseils en matière de gestion financière. Loi sur les conseillers en investissem*nt de 1940, 15 U.S.C. Article 80b (2000). La loi sur les sociétés d'investissem*nt traite de manière générale des véhicules d'investissem*nt en pool dont les actions sont disponibles à l'achat par le public.

Quelle est la différence entre une société d’investissem*nt et un conseiller en investissem*nt ?

Cependant, dans ce contexte, un conseiller en investissem*nt est séparé d'une société d'investissem*nt car les sociétés d'investissem*nt mettent généralement en commun les dollars de leurs investisseurs et les gèrent sur une base collective, tandis que les conseillers en investissem*nt gèrent le compte de chaque client séparément et d'une manière personnalisée pour chaque individu. .

Qui n’est pas considéré comme un conseiller en investissem*nt ?

Selon les États-Unis :Un courtier ou son agent dont la prestation de ces services est uniquement accessoire à l'exercice de son activité de courtier et qui ne reçoit aucune rémunération particulière pour ceux-ci[est exclu de la définition d’un conseiller en investissem*nt].

Quelle est la règle des 40 % dans la loi sur les sociétés d’investissem*nt ?

7Si un événement extraordinaire fait que les titres de placement de la Société Holding ont une valeur supérieure à 40% de son actif total, la Société Holding peut être considérée comme une « société d'investissem*nt » en vertu de la section 3(a)(1)(C).

Les hedge funds sont-ils soumis à la loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940 ?

L'exemption réglementaire la plus importante pour les hedge funds se trouve dans la loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940, une loi qui réglemente les fonds communs de placement.Les hedge funds s'appuient sur l'une des deux exclusions légales dans la définition d'une société d'investissem*nt.

Les ETF sont-ils soumis à la loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940 ?

La plupart des ETP sont structurés comme des ETF, qui sontenregistrée et réglementée par la SEC en tant que sociétés d'investissem*nt en vertu de la loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940. Les ETF concentrent généralement leurs investissem*nts sur des actions ou des obligations et ont des exigences de diversification.

Comment éviter l’enregistrement en vertu de la loi sur les sociétés d’investissem*nt de 1940 ?

En vertu de l'article 3(c)(1) de la loi de 1940, un fonds n'est pas tenu de s'enregistrer en tant que société d'investissem*nt.s'il n'offre pas ses titres au public ou ne vend pas ses titres à plus de 100 investisseurs.

Un hedge fund est-il une société d’investissem*nt ?

Un hedge fund est un « partenariat d'investissem*nt privé (pour les investisseurs américains) ou une société d'investissem*nt offshore (pour les investisseurs non américains ou exonérés d'impôt)dans lequel le commandité a réalisé un investissem*nt personnel substantiel et dont la notice d'offre permet au fonds de prendre à la fois des positions longues et courtes, utiliser...

Laquelle des sociétés suivantes n’est pas une société d’investissem*nt ?

Réponse vérifiée par des experts

Un compte séparé dans une rente variablen'est pas une société d'investissem*nt. Bien qu'il comporte une composante d'investissem*nt, il s'agit avant tout d'un produit d'assurance et ne répond pas aux critères d'une société d'investissem*nt comme le font les fonds communs de placement, les sociétés à capital fixe et les hedge funds.

Qu'est-ce que la règle 15a 4 de la loi sur les sociétés d'investissem*nt ?

En vertu de l'article 15(a)(4) de la Loi sur les sociétés, il est illégal pour une personne d'agir en tant que conseiller en investissem*nt pour un fonds, sauf en vertu d'un contrat écrit dont la partie pertinente doit être approuvée par le vote d'une majorité des voix. les titres comportant droit de vote en circulation du fonds et doit prévoir la résiliation automatique du contrat...

Quelle est la règle 12D de la loi sur les sociétés d’investissem*nt ?

Section 12D-1, en vertu de la loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940,empêche les sociétés d'investissem*nt d'investir les unes dans les autres. La règle a été adoptée pour empêcher les accords de fonds de fonds dans lesquels un fonds acquiert le contrôle d'un autre fonds au profit de ses investisseurs aux dépens des actionnaires du fonds acquis.

Quelle est la règle du code d'éthique de la loi sur les sociétés d'investissem*nt ?

Règle 204A-1en vertu de l'Investment Advisers Act de 1940 (« Advisers Act »), tous les conseillers en investissem*nt enregistrés auprès de la Securities and Exchange Commission (« SEC ») doivent adopter des codes d'éthique qui établissent des normes de conduite et exigent le respect des lois fédérales sur les valeurs mobilières.