Qu’est-ce que la loi sur les sociétés d’investissement de 1940 ? (2024)

Qu’est-ce que la loi sur les sociétés d’investissem*nt de 1940 ?

La Loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940 estun acte du Congrès qui réglemente la création de sociétés d'investissem*nt et leurs activités. La législation de l'Investment Company Act de 1940 est appliquée et réglementée par la Securities and Exchange Commission (SEC).

Qu’a fait la loi sur les sociétés d’investissem*nt de 1940 ?

La loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940réglemente les fonds communs de placement et d'autres sociétés dont l'activité principale est l'investissem*nt, le réinvestissem*nt et la négociation de valeurs mobilières, et dont les propres titres peuvent être offerts au public investisseur(15 U.S.C. §§ 80a-1 à 64).

Qui est exempté de la loi sur les sociétés d’investissem*nt de 1940 ?

L'exemption 3(c)(7) fait référence à l'article de la loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940 autorisant l'exemption des fonds privés éligibles à certaines réglementations de la SEC.Les fonds privés ne doivent pas prévoir d'introduction en bourse et leurs investisseurs doivent être des acheteurs qualifiés.pour bénéficier de l’exonération 3C7.

Quelle est la définition d’une société affiliée selon l’Investment Company Act de 1940 ?

(3) « Personne affiliée » à une autre personne signifie (A)toute personne directement ou indirectement propriétaire, contrôlant ou détenant avec pouvoir de vote 5 pour cent ou plus des titres avec droit de vote en circulation de cette autre personne; (B) toute personne dont 5 pour cent ou plus des titres avec droit de vote en circulation sont directement ou indirectement...

Qu'est-ce que la Loi sur les sociétés d'investissem*nt à comptes séparés de 1940 ?

L'article 2(a)(37) de la Loi de 1940 définit un compte distinct comme « un compte établi et tenu par une compagnie d'assurance conformément aux lois de tout État ou territoire des États-Unis, ou du Canada ou de l'une de ses provinces, en vertu quels revenus, gains et pertes, réalisés ou non, provenant des actifs affectés à...

Quel est l’objectif principal du quizlet sur la loi sur les sociétés d’investissem*nt de 1940 ?

La loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940réglemente l'investissem*nt d'une société d'investissem*nt dans une autre société d'investissem*nt, indique que les sociétés d'investissem*nt à capital variable sont des fonds communs de placement et que les sociétés d'investissem*nt emploient des dépositaires pour détenir les actifs de l'entreprise.

Quelle est la politique fondamentale de la loi sur les sociétés d’investissem*nt ?

Des moyens politiques fondamentauxune politique qu'un fonds adopte en vertu de l'article 8(b)(3) de la Loi (15 U.S.C. 80a–8(b)(3))ou, dans le cas d'une société de développement commercial, une politique qui n'est modifiable que si cela est autorisé par le vote de la majorité des titres avec droit de vote en circulation du fonds.

Qu’est-ce que le résumé de la loi sur les sociétés d’investissem*nt ?

Loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940 (« Loi de 1940 »)

La loi de 1940 réglemente les sociétés d'investissem*nt à capital variable et à capital variable, ainsi que leurs conseillers en investissem*nt et souscripteurs principaux.

Qui est soumis à la loi sur les sociétés d’investissem*nt ?

L’article 3(a)(1) de la loi de 1940 définit le terme « société d’investissem*nt ». Plus précisément, l’article 3(a)(1)(A) de la loi de 1940 définit « société d’investissem*nt » comme signifiant «tout émetteur qui exerce ou prétend s'engager principalement, ou propose de s'engager principalement, dans des activités d'investissem*nt, de réinvestissem*nt ou de négociation de titres...

Qui sont les acheteurs qualifiés en vertu de la loi sur les sociétés d'investissem*nt ?

Qu'est-ce qu'un acheteur qualifié ? Un acheteur qualifié estune personne ou une entité qui peut investir dans des titres ou des produits d'investissem*nt, comme des fonds de capital-risque ou des fonds privés, car ils répondent à des seuils de sophistication spécifiques fixés par l'Investment Company Act de 1940.

Quelles sociétés sont soumises à la loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940 ?

Il s'agit de la principale source de réglementation pour les fonds communs de placement et les fonds à capital fixe, qui constituent aujourd'hui une industrie d'investissem*nt valant plusieurs milliards de dollars. La loi de 1940 impacte également les opérations deshedge funds, fonds de capital-investissem*nt et même sociétés holding.

Quels sont les types de sociétés d’investissem*nt dans la loi sur les sociétés d’investissem*nt de 1940 ?

Les fonds enregistrés en vertu de la loi 40 se répartissent en quatre grandes catégories :fonds communs de placement à capital variable, fonds négociés en bourse (ETF), fonds à capital fixe (CEF) et fonds de placement unitaires (UIT).

Qu'est-ce que la règle 17 de la loi sur les sociétés d'investissem*nt ?

Article 17(f)(2) de la Loi sur les sociétés d’investissem*ntautorise la Commission à adopter des règles qui établissent les conditions dans lesquelles une "société de gestion enregistrée ou tout autre ... dépositaire » peut déposer des titres auprès d'un dépositaire de titres.

Qu'est-ce que l'article 2 A de la loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940 ?

L'article 2(a)(3) de la Loi de 1940 définit une « personne affiliée » à une autre personne comme : (A) toute personne possédant, contrôlant ou détenant directement ou indirectement avec pouvoir de vote, 5 % ou plus des droits de vote en circulation. les titres de cette autre personne ; (B) toute personne dont 5 % ou plus des titres avec droit de vote en circulation sont...

Qu’exige la loi sur les conseillers en investissem*nt de 1940 ?

L'IAA n'exige pas de qualifications pour devenir conseiller en investissem*nt, mais exigeinscription pour ceux qui utilisent les e-mails pour mener des activités de conseil en investissem*nt. L'IAA a obligé toutes les personnes et entreprises recevant une rémunération pour avoir exercé la fonction de conseiller en investissem*nt à s'inscrire auprès de la SEC.

Quel est l’objectif principal d’une société d’investissem*nt ?

L'activité principale d'une société d'investissem*nt estdétenir et gérer des titres à des fins d’investissem*nt, mais ils offrent généralement aux investisseurs une variété de fonds et de services d'investissem*nt, qui comprennent des services de gestion de portefeuille, de tenue de registres, de garde, juridiques, comptables et de gestion fiscale.

Un hedge fund est-il une société d’investissem*nt ?

Un hedge fund est un « partenariat d'investissem*nt privé (pour les investisseurs américains) ou une société d'investissem*nt offshore (pour les investisseurs non américains ou exonérés d'impôt)dans lequel le commandité a réalisé un investissem*nt personnel substantiel et dont la notice d'offre permet au fonds de prendre à la fois des positions longues et courtes, utiliser...

Quelle est l’exonération de la loi sur les sociétés d’investissem*nt ?

L'article 3(c)(1) de la loi exclut de la définition de société d'investissem*nt « tout émetteur dont les titres en circulation (autres que les effets à court terme) sont la propriété effective de pas plus de 100 personnes et qui n'effectue pas et ne fait pas actuellement proposer de procéder à une offre publique de ses titres.

Quels sont les 4 types de sociétés d’investissem*nt ?

Aux États-Unis, les sponsors de fonds proposent quatre principaux types de sociétés d'investissem*nt enregistrées :fonds communs de placement, fonds à capital fixe, fonds négociés en bourse (FNB) et fonds de placement unitaires (UIT). La majorité des sociétés d’investissem*nt sont des fonds communs de placement, tant en termes de nombre de fonds que d’actifs sous gestion.

Qu'est-ce que l'article 23 de la loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940 ?

Article 23(c) de la Loiinterdit à une société d'investissem*nt à capital variable enregistrée de racheter ses titres, avec certaines exceptions.

Qu'est-ce que la règle 38a 1 de la loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940 ?

La Règle 38a-1, en exigeant que chaque fonds ait un responsable de la conformité qui siège au gré du conseil d'administration du fonds et qui est responsable de la surveillance de ces prestataires de services, et qui ne peut être indûment influencé, renforcera la main du personnel de conformité en lui donnant une ligne directe de reporting au conseil d’administration du fonds…

Qu'est-ce que l'article 17 F de la loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940 ?

L'article 17(f) de la loi de 1940 exige généralement qu'une société d'investissem*nt enregistrée conserve ses titres et investissem*nts similaires sous la garde d'une banque, membre d'une bourse nationale de valeurs mobilières, ou qu'elle assure elle-même la garde de ces actifs sous réserve des règles prescrites par la loi. la Commission.

Qui doit s'inscrire en vertu de la loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940 ?

Normes d'enregistrement (étatique/fédéral)

Conseillers qui disposent d'au moins 100 millions de dollars d'« actifs réglementaires sous gestion » (ou « RAUM »)sont tenus de s’inscrire auprès de la SEC.

Qu'est-ce qu'une société d'investissem*nt qualifiée ?

Une société d'investissem*nt qualifiée (QIC) est une organisation commerciale qui dépose un choix en temps opportun tel que prévu par RSA 77-A:5-b, I et répond à l'une des définitions statutaires suivantes : Une société d'investissem*nt réglementée telle que définie à l'article 851 de la États-Unis 1. Internal Revenue Code des États-Unis tel que défini dans RSA 77-A:1, XX.

Comment prouver que vous êtes un acheteur qualifié ?

Critères d'éligibilité pour les acheteurs qualifiés

Pour être un acheteur qualifié selon l'article 2(a)(51) de la Loi sur les sociétés d'investissem*nt, vous devez remplir l'un des critères suivants :Un particulier détient 5 millions de dollars ou plus en investissem*nts. Une entreprise familiale possède 5 millions de dollars ou plus à titre d’investissem*nt.