Qu'est-ce que la Loi sur les sociétés d'investissement à comptes séparés de 1940 ? (2024)

Qu'est-ce que la Loi sur les sociétés d'investissem*nt à comptes séparés de 1940 ?

L'article 2(a)(37) de la Loi de 1940 définit un compte distinct comme « un compte établi et tenu par une compagnie d'assurance conformément aux lois de tout État ou territoire des États-Unis, ou du Canada ou de l'une de ses provinces, en vertu quels revenus, gains et pertes, réalisés ou non, provenant des actifs affectés à...

Que comprend la loi sur les sociétés d’investissem*nt de 1940 ?

Loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940

Cette loi réglemente l'organisation des sociétés, y compris les fonds communs de placement, dont l'activité principale est l'investissem*nt, le réinvestissem*nt et la négociation de valeurs mobilières, et dont les propres titres sont proposés au public investisseur.

Un compte séparé est-il une fiducie de placement unitaire ?

Le compte séparé est le compte établi par une compagnie d'assurance pour investir les fonds communs des titulaires de contrats variables sur les marchés des valeurs mobilières.Le compte séparé doit être enregistré soit en tant que société d'investissem*nt à capital variable, soit en tant que société d'investissem*nt unitaire sous la société d'investissem*nt de 1940..

Qu'est-ce que l'article 2 A) (3) de la loi sur les sociétés d'investissem*nt ?

L’article 2(a)(3) de la loi de 1940 définit une « personne affiliée » à une autre personne comme suit : (A)toute personne possédant, contrôlant ou détenant directement ou indirectement avec pouvoir de vote 5 % ou plus des titres avec droit de vote en circulation de cette autre personne; (B) toute personne dont 5 % ou plus des titres avec droit de vote en circulation sont...

Qu’a fait la loi sur les conseillers en investissem*nt de 1940 ?

La Loi sur les conseillers en investissem*nt (IAA) a été adoptée en 1940 poursurveiller ceux qui, contre rémunération, conseillent les particuliers, les fonds de pension et les institutions en matière d'investissem*nt.

Qui est exempté de la loi sur les sociétés d’investissem*nt de 1940 ?

L'exemption 3(c)(7) fait référence à l'article de la loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940 autorisant l'exemption des fonds privés éligibles à certaines réglementations de la SEC.Les fonds privés ne doivent pas prévoir d'introduction en bourse et leurs investisseurs doivent être des acheteurs qualifiés.pour bénéficier de l’exonération 3C7.

Lequel des éléments suivants n'est pas soumis à la loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940 ?

Fonds spéculatifsne sont pas soumis à la loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940. À l'inverse, les fonds communs de placement, les ETF inversés et les ETF à effet de levier sont tous soumis à cette législation. Les hedge funds contournent la réglementation car ils ne sont généralement accessibles qu'aux investisseurs qualifiés et n'offrent pas publiquement leurs actions.

Qu'est-ce qu'un compte d'investissem*nt distinct ?

En fait, un compte séparé (« Compte séparé ») estun véhicule d'investissem*nt avec un seul (1) investisseur généralement institutionnel (« Investisseur ») prêt à engager un capital important auprès d'un gestionnaire(qui peut également gérer simultanément un ou plusieurs Fonds (« Gérant »)) sous réserve des conditions énoncées dans un accord bipartite (...

A quoi sert un compte séparé ?

Le compte séparé est une composante de la rente variable quipermet au preneur d’assurance d’investir ses primes dans des portefeuilles de placement, qui sont détenus séparément des actifs généraux de la compagnie d'assurance. Les portefeuilles d'investissem*nt sont gérés par des professionnels et composés de divers titres.

Quelle est la différence entre un fonds et un compte séparé ?

Par rapport à un fonds de compte général, voici ce qu’offre généralement un fonds de compte distinct :Taux de crédit généralement plus élevés que les investissem*nts dans des comptes séparés.Gestion par un seul parti, ce qui peut entraîner une baisse des frais. Un taux de rendement garanti quelle que soit la performance des actifs sous-jacents.

Qu’est-ce que l’article 3 de la loi sur les sociétés d’investissem*nt de 1940 ?

L’article 3(a)(1) de la loi de 1940 définit le terme « société d’investissem*nt ». Plus précisément, l’article 3(a)(1)(A) de la loi de 1940 définit « société d’investissem*nt » comme signifiant «tout émetteur qui exerce ou prétend s'engager principalement, ou propose de s'engager principalement, dans l'activité d'investissem*nt, de réinvestissem*nt ou de négociation de titres...

Que contient l'article 3 C) (1) de la loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940 ?

3(c)(1) En d'autres termes, 3C1 permet aux fonds privés comptant 100 investisseurs ou moins (et aux fonds de capital-risque comptant moins de 250 investisseurs) et à aucun projet d'offre publique initiale de contourner l'enregistrement auprès de la SEC et d'autres exigences, y compris la divulgation continue. et les restrictions sur les échanges de produits dérivés.

Qu'est-ce que l'article 3 C de la loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940 ?

Article 3(c) de la Loi sur les sociétés d'investissem*ntexclut certains autres émetteurs de la définition de société d'investissem*nt. Ces émetteurs comprennent, par exemple, des courtiers, des organismes de bienfaisance, des régimes de retraite et des régimes religieux.

Quelles sont les violations de la loi sur les conseillers en investissem*nt de 1940 ?

Violations courantes de la loi sur les conseillers

politiques et procédures écrites inadéquates ; remplissages réglementaires inadéquats ou incomplets ; défaut de tenue des livres et registres requis ; fraude et vol de biens; et.

Qui sont les personnes affiliées en vertu de la loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940 ?

(3) « Personne affiliée » à une autre personne signifie (A)toute personne directement ou indirectement propriétaire, contrôlant ou détenant avec pouvoir de vote 5 pour cent ou plus des titres avec droit de vote en circulation de cette autre personne; (B) toute personne dont 5 pour cent ou plus des titres avec droit de vote en circulation sont directement ou indirectement...

Qu’est-ce que l’article 7 de la loi sur les sociétés d’investissem*nt de 1940 ?

L'article 7(b) de la Loi de 1940 interdit généralement à tout déposant, fiduciaire ou preneur ferme de toute société d'investissem*nt, organisée ou autrement créée en vertu des lois des États-Unis ou d'un État, sans conseil d'administration, de, entre autres choses , offrir, vendre ou livrer après vente, tout titre ou...

Qu'est-ce que l'article 7 D de la loi sur les sociétés d'investissem*nt ?

Article 7(d) de la Loi sur les sociétés d'investissem*ntinterdit une offre publique américaine de titres émis par une société d’investissem*nt non américaine.

Quelle est la différence entre la loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940 et la loi sur les conseillers en investissem*nt de 1940 ?

La loi de 1940 réglemente les sociétés d'investissem*nt à capital variable et à capital variable, ainsi que leurs conseillers en investissem*nt et souscripteurs principaux. La loi sur les conseillers réglemente les conseillers en investissem*nt.

Les hedge funds sont-ils exemptés de la loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940 ?

Spécifiquement,les hedge funds ne sont pas tenus de s'enregistrer auprès de la SEC en tant que sociétés d'investissem*nt en vertu de la loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940.. Les hedge funds ne sont pas non plus tenus d'enregistrer leurs offres de titres en vertu du Securities Act de 1933.

Qu'est-ce qui n'est pas considéré comme une société d'investissem*nt ?

Fonds d'investissem*nt privés qui n'acceptent que l'argent d'investisseurs disposant d'un montant d'actifs important(c'est-à-dire les investisseurs qualifiés) ne sont pas considérés comme des sociétés d'investissem*nt au sens des lois fédérales sur les valeurs mobilières.

Faut-il avoir un compte d’investissem*nt séparé ?

Lorsque les investisseurs disposent de plusieurs maisons de courtage, cela peut aider à diversifier et à gérer les risques. Bien que certains investisseurs apprécient la simplicité de conserver tous leurs fonds d’investissem*nt sur un seul compte, il existe de nombreuses raisons de s’adresser à différentes maisons de courtage.

À qui appartiennent les actifs d’un compte séparé ?

Un compte distinct est un portefeuille d'investissem*nt appartenant àun investisseuret géré par une société d'investissem*nt professionnelle, généralement des conseillers en investissem*nt enregistrés (RIA). Bien que des comptes séparés soient généralement ouverts par l’intermédiaire d’une maison de courtage ou d’un conseiller financier, ils peuvent également être détenus dans une banque ou ouverts auprès d’une compagnie d’assurance.

Les sociétés d'investissem*nt sont-elles enregistrées avec des comptes séparés ?

Les fonds de placement à compte distinct et les sociétés de portefeuille dans lesquelles ils investissent sont enregistrés en tant que sociétés d'investissem*nt en vertu de la loi sur les sociétés d'investissem*nt., et leurs titres sont enregistrés en vertu de la Securities Act.

Les comptes séparés versent-ils des dividendes ?

Dividendes et plus-values

Voici pourquoi:les dividendes ou plus-values ​​sont versés sur le compte séparéet les liquidités provenant des dividendes et des gains en capital sont utilisées pour acheter des actions supplémentaires du fonds commun de placement.

Le SMA est-il meilleur que les fonds communs de placement ?

Propriété directe : les investisseurs dans les SMA possèdent les titres individuels de leur portefeuille, ce qui offre la possibilité d'une planification et d'une personnalisation fiscales améliorées. Les frais peuvent être inférieurs...Les SMA ont une structure sous-jacente plus efficace qui peut être moins coûteuse que les fonds communs de placement.