Qu'est-ce que l'article 3 A 10 de la Securities Exchange Act de 1934 ? (2024)

Qu'est-ce que l'article 3 A 10 de la Securities Exchange Act de 1934 ?

L'article 3(a)(10) se lit comme suit : « Sauf en ce qui concerne un titre échangé dans le cadre du titre 11 du Code des États-Unis, tout titre émis en échange d'un ou plusieurs titres, créances ou créances en circulation de bonne foi. intérêts immobiliers, soit en partie dans un tel échange et en partie contre de l'argent, lorsque les conditions et ...

Qu'est-ce que l'article 10A de la Securities Exchange Act de 1934 ?

La section 10A exige de signaler à la Securities and Exchange Commission (SEC) lorsque, au cours d'un audit financier, un auditeur détecte des actes illégaux probables qui ont un impact significatif sur les états financiers et que des mesures correctives appropriées ne sont pas prises par la direction ou le Conseil d'administration.

Qu'est-ce que l'article 10 A) (3) de la Securities Act de 1933 ?

L’article 10(a)(3) exige que, « lorsqu’un prospectus est utilisé plus de neuf mois après la date d’entrée en vigueur de la déclaration d’enregistrement, les informations qu’il contient doivent dater d’au plus 16 mois avant cette utilisation. » La section 2(a)(8) définit le terme « déclaration d'enregistrement » pour inclure l'original...

Qu'est-ce que l'article 13 A de la Securities Exchange Act de 1934 ?

L'article 13(a) de l'Exchange Act et les règles promulguées en vertu de celui-ci exigent que les émetteurs de titres enregistrés conformément à l'article 12 de l'Exchange Act déposent auprès de la Commission des informations actuelles et exactes dans des rapports périodiques, même si l'enregistrement est volontaire en vertu de l'article 12(g).

Qu'est-ce que l'article 10 de la loi de 1934 ?

Le "dispositifs manipulateurs et trompeurs« interdit par l'article 10(b) de la Loi et la règle 10b-5 qui en découle comprennent, entre autres choses, l'achat ou la vente d'un titre d'un émetteur, sur la base d'informations importantes non publiques concernant ce titre ou cet émetteur, en violation des un devoir de confiance qui est dû...

Qu'est-ce que l'article 3A)(10 de la Securities Act des États-Unis ?

L'article 3(a)(10) permet aux titres émis dans le cadre d'une transaction au titre de la Règle 145(a) par une société non-écran d'être émis en tant que titres sans restriction qui peuvent être revendus sans respecter les conditions de la Règle 144 si les vendeurs ne sont pas des sociétés affiliées à l'émetteur et n'ont pas été affiliés dans les 90 jours suivant la date du ...

Qu’est-ce que l’article 10 de la Securities Exchange Act ?

L'article 10(b) interdit « d'utiliser ou d'employer, dans le cadre de l'achat ou de la vente de tout titre », un « dispositif ou dispositif manipulateur ou trompeur en violation des règles et réglementations que la [SEC] peut prescrire ». 15 U.S.C.

Qu’est-ce que l’article 3 de la Loi sur la réglementation des contrats de valeurs mobilières ?

3. (1)Toute bourse qui souhaite être reconnue aux fins de la présente loi peut présenter une demande de la manière prescrite au gouvernement central..

Qu'est-ce que 3A)(11 de la Securities Exchange Act de 1934 ?

[2] L’article 3(a)(11) du Securities Act est généralement connu sous le nom de «exemption pour les offres intraétatiques.» Pour bénéficier de l'exonération, un émetteur doit être organisé dans l'État où il offre les titres ; exercer une part importante de ses activités dans cet État ; et faire des offres et des ventes uniquement aux résidents de...

Qu'est-ce que l'article 3 A) (4) de la Securities Exchange Act de 1934 ?

Définit « Loi » aux fins de cette partie comme signifiant le Securities and Exchange Act de 1934. L'exception de mise en réseau dans la section 3(a)(4)(B)(i) de l'Exchange Actpermet aux employés de banque qui ne sont pas des représentants enregistrés d'un courtier de diriger des clients vers un courtier sous réserve de plusieurs conditions.

Qu'est-ce que 3 A 55 de la Securities Exchange Act de 1934 ?

"(55)(A) Le terme « futur de sécurité » désigneun contrat de vente pour la livraison future d'un titre unique ou d'un indice de titres à base étroite, y compris tout intérêt dans celui-ci ou basé sur la valeur de celui-ci, à l'exception d'un titre exemptéen vertu de l'article 3(a)(12) de la Securities Exchange Act de 1934 en vigueur à la date du...

Qu’est-ce que l’article 13D de la Securities Exchange Act ?

L'article 13(d) de l'Exchange Act exige que toute personne (ou groupe de personnes) qui possède ou acquiert la propriété effective de plus de 5 % de toute catégorie de titres de participation enregistrés en vertu de l'Exchange Act soit tenue de déposer des rapports de propriété auprès de la SEC selon un calendrier. 13D.

Qu'est-ce que la règle 13D 3 Securities Exchange Act de 1934 ?

La règle 13d-3 de la Securities Act définit le « propriétaire véritable » comme « toute personne qui, directement ou indirectement, par le biais d'un contrat, d'un arrangement, d'une entente, d'une relation ou autrement possède ou partage : (1) un pouvoir de vote qui inclut le pouvoir de voter, ou diriger le vote de cette valeur mobilière ; et/ou, (2) le pouvoir d'investissem*nt qui...

Qu'est-ce que l'article 10 B du Securities Act de 1934 et la règle 10b-5 de l'Exchange Act ?

Article 10(b) de l'Exchange Act et règle 10b-5interdire les fausses déclarations importantes et les omissions trompeuses dans le cadre de l’achat ou de la vente de titres. Pour prouver une violation de l'article 10(b) de l'Exchange Act et de la règle 10b-5 en vertu de celle-ci, la Commission doit prouver que les défendeurs ont agi avec scientifique.

Que fait la Securities Exchange Act de 1934 ?

Le Securities Exchange Act de 1934 (SEA) a été créé pourrégir les opérations sur titres sur le marché secondaire, après leur émission. Son objectif était d’assurer une plus grande transparence et précision financières et moins de fraude ou de manipulation.

Quel est l'un des principaux objectifs de l'article 10 B de la Securities Exchange Act de 1934 et de la règle 10b-5 de la SEC ?

La SEC a principalement appliqué cette disposition antifraude en vertu de la règle 10b-5, quiinterdit l'utilisation de tout « dispositif, stratagème ou artifice visant à frauder ».La Règle 10b-5 impose également une responsabilité pour toute inexactitude ou omission d'un fait important, ou que les investisseurs considéreraient comme important pour leur décision d'acheter ou de vendre un...

Qu'est-ce que l'article 3 A 11 de la Securities Act de 1933 ?

L’article 3(a)(11) du Securities Act est généralement connu sous le nom de «exemption pour les offres intraétatiques.» Cette exonération vise à faciliter le financement des opérations des entreprises locales. Pour bénéficier de l'exonération d'offre intra-étatique, une société doit : être organisée dans l'État où elle offre les titres.

Qu'est-ce que l'article 3 A 9 de la Securities Act de 1933 ?

Article 3(a)(9)exonère tout échange de titres par l'émetteur avec ses porteurs de titres. Cela signifie que les nouveaux titres émis et les titres cédés doivent provenir du même émetteur. Le « même émetteur » peut parfois être un émetteur successeur.

Quelle est la règle 12 du Securities Exchange Act de 1934 ?

Article 12(g) de la Securities Exchange Act de 1934 (la « Exchange Act »)établit les seuils auxquels un émetteur est tenu d'enregistrer une catégorie de titres auprès de la Securities and Exchange Commission(la seconde").

Qu'est-ce qu'un prospectus de la section 10 ?

Article 10(b)permet aux émetteurs de rédiger et de diffuser un prospectus préliminaire avant que la Securities and Exchange Commission (SEC) déclare leur déclaration d'enregistrement effective. Les émetteurs doivent toujours rédiger un prospectus final qui satisfait à la section 10(a) avant de vendre leurs titres.

Qu'est-ce que l'exemption pour revente prévue par la Securities Act ?

L'article 4(a)(1) de la Loi dispense de l'enregistrement « les transactions effectuées par toute personne autre qu'un émetteur, un preneur ferme ou un courtier ».Un détenteur de titres qui n'est pas un émetteur ou un courtier peut donc vendre ses titres dans le cadre d'une vente privée sans inscription si le détenteur n'est pas un preneur ferme au sens où l'on définit « preneur ferme »...

La Securities Exchange Act est-elle une loi fédérale ?

La loi de 1934 a également créé la Securities and Exchange Commission (SEC), l'agence principalement responsable de l'application des lois.Loi fédérale sur les valeurs mobilières aux États-Unis.

Qu'est-ce que l'article 3 A de la loi sur les changes ?

Article 3A —Accords d'échange. Section 3B — Dérivés liés aux titres. Section 3C — Compensation des swaps basés sur des titres. Section 3D — Fonctionnalités d'exécution de swap basées sur la sécurité. Section 3E — Séparation des actifs détenus en garantie dans les opérations de swap sur titres.

Qu'est-ce que l'article 3 A 12 de la loi sur les changes ?

En vertu de la section 3(a)(12) de l’Exchange Act [15 U.S.C. 78c(a)(12)], le terme "titres dispensés" comprend les titres que la Commission peut exempter de l'application d'une ou de plusieurs dispositions de l'Exchange Act.

Qu'est-ce que l'article 3 A) (39) de la Securities Exchange Act de 1934 ?

En vertu de l'article 3(a)(39) de la Exchange Act,une charge d'une personne, y compris un courtier, qui s'est livrée à certains types de mauvaise conduite, à l'adhésion ou à la participation ou à l'association d'un OAR avec un courtier.