Qu'est-ce que l'article 12 K) (2 de la Securities Exchange Act de 1934? (2024)

Qu'est-ce que l'article 12 K) (2 de la Securities Exchange Act de 1934?

L'article 12 (k) (2) de la Securities Exchange Act de 1934 ("Exchange Act") accorde à la Commission l'autorité, en cas de certaines perturbations du marché majeures, pour émettre des ordonnances sommairement à modifier, compléter, suspendre ou imposer des exigencesou des restrictions concernant les questions ou les actions soumises à la réglementation par le ...

Qu'est-ce que l'article 12 a) (2 de la Securities Act de 1933?

L'article 12 (a) (2) crée une responsabilité potentielle pour une personne qui offre ou vend des titres au moyen d'un prospectus ou d'une communication orale qui comprend une déclaration matériellement fausse ou omet à énoncer un fait important nécessaire pour faire les déclarations, dans laLumière des circonstances dans lesquelles ils ont été fabriqués, ...

Qu'est-ce que l'article 12 g de la Securities and Exchange Act de 1934?

L'article 12 (g) de la loi sur l'échangeétablit des seuils auxquels un émetteur (société) doit enregistrer ses titres auprès de la SEC et devenir soumis à des exigences de rapports et de divulgation périodiques.

Que signifie être enregistré en vertu de l'article 12 de la loi sur l'échange?

En enregistrant des titres en vertu de l'article 12 (b) ou de l'article 12 (g) de la loi sur l'échange,Une entreprise devient soumise aux exigences de déclaration périodiques et actuelles de l'article 13 (a) de la loi sur l'échange et, par conséquent, devient une société de déclaration.

Quel était l'objectif de la Securities Exchange Act de 1934?

La Securities Exchange Act de 1934 (SEA) a été crééepour régir les transactions en valeurs mobilières sur le marché secondaire, après émission.Son objectif était d'assurer une plus grande transparence financière et une précision et moins de fraude ou de manipulation.

Qu'est-ce que l'article 12 1 de la Securities Act de 1933?

Section 12 (1)Impose une responsabilité à tout vendeur dont l'offre ou la vente viole les exigences d'enregistrement ou de prospectus de la loi trouvées à l'article 5;L'article 12 (2) impose une responsabilité à tout vendeur qui fait une offre ou une vente au moyen d'un prospectus ou d'une communication orale trompeuse.

Quelle est l'exemption en vertu de l'article 12 g?

L'exemptionPermet à un émetteur privé étranger de faire échanger ses titres de capitaux propres sur le marché américain en vente libre sans enregistrement en vertu de l'article 12 (g).

Quelle est la règle 17a 3 a) (12 de la Securities Exchange Act de 1934?

La règle 17a-3 a été modifiée pour exiger qu'un billet de commande de courtage contienne l'identité de la personne associée, le cas échéant, responsable du compte et de toute autre personne qui a entré ou accepté la commande au nom du client, et si elle a été entréesous réserve d'une autorité discrétionnaire.

Qu'est-ce que l'article 13 K de la Securities Exchange Act de 1934?

L'interdiction des prêts d'initiés de l'article 13 (k) (1)interdit à un émetteur de "organiser" ou de contracter un prêt à l'un de ses administrateurs ou membres de la direction ", y compris par le biais d'une filiale" de cet émetteur.

Qu'est-ce que l'article 12 a) (2 de la loi sur l'échange?

Section 12 (a) (2)crée une responsabilité pour toute personne qui propose ou vend une garantie via un prospectus ou une communication orale contenant une anomalie ou une omission importante.

Que signifie être enregistré dans un échange de valeurs mobilières?

Qu'est-ce que l'inscription?L'inscription estLe processus par lequel une entreprise dépose des documents requis avec la Securities and Exchange Commission (SEC), détaillant les détails d'une offre publique proposée.L'inscription compte généralement deux parties: le prospectus et les dépôts privés.

Quelle est la règle 12G de la loi d'échange?

Article 12 (g) de la Securities Exchange Act de 1934 (la «Exchange Act») (15 U.S.C § 78L (g))exige qu'une entreprise s'inscrit auprès de la Securities and Exchange Commission (la «SEC») une classe de titres si: L'entreprise a un actif brut de plus de 10 millions de dollars;et.

Quelle est la différence entre la Securities Act et la Securities Exchange Act?

Contrairement à la Securities Act de 1933, qui réglemente ces questions initiales, la Securities Exchange Act de 1934 réglemente le commerce secondaire de ces titres entre les personnes souvent sans rapport avec l'émetteur, souvent par le biais de courtiers ou de concessionnaires.

Qui est soumis à la Securities Exchange Act?

En vertu de la loi sur l'échange,les participants du marchésont soumis à une réglementation directe de la SEC.Les bourses de valeurs mobilières, telles que la Bourse de New York et le NASDAQ, doivent s'inscrire auprès de la SEC en vertu de la section 5 (codifiée dans 15 U.S.C. § 78E) et section 6 (codifiée dans 15 U.S.C. § 78F).

Qu'est-ce que l'article 12 B de la Securities Exchange Act?

L'article 12 (b) - exige l'enregistrement de toute classe de titres énumérés sur une échange national (par exemple, NYSE ou, depuis 2006, NASDAQ).

Qu'est-ce que l'article 2 de la Securities Act de 1933?

(2)Il est interdit à la Commission de s'inscrire, ou de demander, de recommander ou de suggérer l'enregistrement en vertu du présent titre de tout accord d'échange basé sur la sécurité(Tel que défini à l'article 3 (a) (78) de la Securities Exchange Act de 1934).

La SEC est-elle toujours là aujourd'hui?

Aujourd'hui,Il continue de mener à bien sa mission initiale de protéger les investisseurs par le biais de la réglementation et de l'application des lois sur les valeurs mobilières.

Quelle est la règle 12b 25 de la Securities Exchange Act de 1934?

Règle 12b-25Nécessite une entreprise qui ne dépose pas de formulaire 10-K ou le formulaire 10-Q à sa date d'échéance prescrite pour déposer un formulaire 12b-25 dans un jour ouvrable suivant la date d'échéance prescrite.

Quelle est la différence entre la section 12 a) (2 et la section 11?

L'article 12 (a) (2), cependant, diffère à certains égards significatifs de la section 11. Contrairement à la responsabilité pratiquement stricte de la section 11, l'article 12 (a) (2) est une réclamation de type négligence en matière d'anomalies ou d'omissions dans un «prospectus ouCommunication orale »dans le cadre de la vente d'une sécurité.

Quel est le délai de prescription de l'article 12 de la loi sur les valeurs mobilières?

L'article 12 (a) (1) fournit un droit d'action privé pour la vente de titres non enregistrés.En vertu de l'article 13 de la loi sur les valeurs mobilières, un demandeur doit présenter une réclamation en vertu de l'article 12 (a) (1) «dans un an après la violation sur laquelle il est basé. "15 U.S.C.§ 77M (soulignement ajouté).

Quelle est la différence entre les articles 11 et 12 de la loi sur les valeurs mobilières?

Pour s'assurer que les informations contenues dans une déclaration d'enregistrement sont complètes et exactes, la Loi sur les valeurs mobilières a créé deux droits d'action privés: en vertu de l'article 11, où un demandeur peut intenter une action pour des faussem*nts ou des omissions dans une déclaration d'enregistrement, et en vertu de l'article 12, oùUn demandeur peut apporter des réclamations ...

Qu'est-ce qui est exempté du revenu brut?

Le revenu exempté comprend des choses commeDistributions de certains comptes de retraite, cadeaux en un certain montant, certains avantages et régimes d'assurance privés.

Quelles sont les conditions d'exemption?

Vous ne deviez aucun impôt fédéral sur le revenu au cours de l'année d'imposition antérieure, et.Vous vous attendez à ne devoir aucun impôt fédéral sur le revenu de l'année d'imposition en cours.

Que signifie être qualifié pour l'exemption?

Une exemption estun montant en dollars qui peut être déduit du revenu total d'une personne, réduisant ainsi.le revenu imposable.Les contribuables peuvent être en mesure de réclamer deux types d'exonérations: • Les exonérations personnelles permettent généralement aux contribuables de se réclamer (et peut-être leur conjoint)

Qu'est-ce que l'article 17 a) (2 de la Securities Exchange Act de 1934?

Troisièmement, l'article 17 (a) (2)exige que le défendeur ait agi "au moyen de« toute fausse déclaration ou omission, tandis que la règle LOB-5 (b) oblige le défendeur à "faire" la fausse déclaration ou "omettre" l'omission.