Loi sur les conseillers en investisseurs de 1940? (2024)

Les conseillers en investisseurs agissent en 1940 ?

La loi sur les conseillers en investissem*nt (IAA) a été adoptée en 1940.surveiller ceux qui, contre rémunération, conseillent les particuliers, les fonds de pension et les institutions en matière d'investissem*nt.

Qu’a fait la loi sur les conseillers en investissem*nt de 1940 ?

Cette loi réglemente les conseillers en investissem*nt. À certaines exceptions près, cette loi exige que les entreprises ou les praticiens indépendants rémunérés pour avoir conseillé autrui sur les investissem*nts en valeurs mobilières doivent s'inscrire auprès de la SEC et se conformer aux réglementations conçues pour protéger les investisseurs.

Quel est l’objectif principal de la loi sur les sociétés d’investissem*nt de 1940 ?

L'un des principaux objectifs de la Loi estprotéger les investisseurs en veillant à ce qu'ils soient conscients des risques associés à l'achat et à la détention de titres.

Qui est exempté de la loi de 1940 sur les conseillers en investissem*nt ?

Dispense du conseiller

seulementles compagnies d'assurance, sont exclus de la définition de « conseiller en investissem*nt » ou sont par ailleurs dispensés de l’inscription en tant que conseiller en investissem*nt. Un conseiller ayant un bureau principal et un établissem*nt en dehors des États-Unis exclut les clients non américains dans cette détermination.

Qui doit s'inscrire en vertu de la loi sur les conseillers en investissem*nt de 1940 ?

Sauf dispense d’inscription,le gestionnaire/conseiller en investissem*nt d’un « fonds privé » aux États-Unisest tenu de s'inscrire en tant que « Conseiller en investissem*nt » (« IA ») conformément à la loi sur les conseillers en investissem*nt de 1940 (la loi IA).

Quelle est la différence entre la loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940 et la loi sur les conseillers en investissem*nt de 1940 ?

La loi de 1940 réglemente les sociétés d'investissem*nt à capital variable et à capital variable, ainsi que leurs conseillers en investissem*nt et souscripteurs principaux. La loi sur les conseillers réglemente les conseillers en investissem*nt.

Quelle est la règle des 40 % dans la loi sur les sociétés d’investissem*nt ?

7Si un événement extraordinaire fait que les titres de placement de la Société Holding ont une valeur supérieure à 40% de son actif total, la Société Holding peut être considérée comme une « société d'investissem*nt » en vertu de la section 3(a)(1)(C).

Quelles sont les catégories de la loi sur les sociétés d’investissem*nt de 1940 ?

Les fonds enregistrés en vertu de la loi 40 se répartissent en quatre grandes catégories :fonds communs de placement à capital variable, fonds négociés en bourse (ETF), fonds à capital fixe (CEF) et fonds de placement unitaires (UIT).

Qui est un client qualifié au sens de l’Investment Advisers Act de 1940 ?

Un client qualifié estun investisseur exempté des dispositions de la loi sur les conseillers en investissem*nt de 1940. Cette loi interdit aux fonds d'investissem*nt privés de facturer des commissions basées sur la performance.

Les banques sont-elles exemptées de la loi sur les conseillers en investissem*nt de 1940 ?

Si la banque ou la société holding bancaire ne conseille pas une société d'investissem*nt enregistrée, la banque ou la société holding bancaire est exemptée de la loi..

Qu'est-ce qu'un client au sens de la loi sur les conseillers en investissem*nt ?

clienttoute personne à qui vous fournissez.services de conseil en investissem*nt sans.compensation; (5) Si vous avez votre siège social.

Quelle est la différence entre un conseiller financier et un conseiller en investissem*nt ?

Alors que les planificateurs financiers se concentrent sur la planification de la retraite, la planification successorale et bien plus encore, les conseillers en placement se concentrent sur vous aider à investir.. Que vous investissiez dans des fonds communs de placement ou que vous cherchiez à transformer votre patrimoine grâce à un plan financier, vous voudrez peut-être envisager de travailler avec un conseiller financier.

Qu'est-ce qu'un conseiller en investissem*nt n'inclut pas selon la loi sur les conseillers en investissem*nt de 1940 ?

« Conseiller en investissem*nt » ne comprend pas (a)une banque, une institution d'épargne ou une société de fiducie, b) un avocat, un comptable, un expert-comptable agréé en vertu du chapitre 18.04 RCW, un ingénieur ou un enseignant dont la prestation de ces services est uniquement accessoire à l'exercice de sa profession, c) un courtier ou...

Quelle est l’obligation fiduciaire de la loi sur les conseillers en investissem*nt ?

La loi est très précise dans la définition de ce que signifie un fiduciaire. Il stipule un devoir de loyauté et un devoir de diligence, ce qui signifie quele conseiller doit faire passer les intérêts de son client avant les siens.

Quels sont les deux types de conseillers en investissem*nt ?

Il existe deux principaux types de professionnels de l’investissem*nt à considérer :les « représentants inscrits » (plus communément appelés courtiers) et les « représentants de conseillers en placement » (souvent appelés conseillers financiers ou conseillers en placement).

Lequel des éléments suivants n'est pas soumis à la loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940 ?

Fonds spéculatifsne sont pas soumis à la loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940. À l'inverse, les fonds communs de placement, les ETF inversés et les ETF à effet de levier sont tous soumis à cette législation. Les hedge funds contournent la réglementation car ils ne sont généralement accessibles qu'aux investisseurs qualifiés et n'offrent pas publiquement leurs actions.

Qu'est-ce que la règle 206 de la loi sur les conseillers en investissem*nt de 1940 ?

Articles 206(1) et 206(2)exiger d'un conseiller qu'il divulgue pleinement et adéquatement aux clients les questions susceptibles d'avoir une incidence sur son indépendance et son jugement. L'article 206 vise à attirer l'attention des clients sur les conflits d'intérêts afin de permettre des décisions pleinement éclairées concernant le conseiller.

Qu'est-ce que la règle 204 de la loi sur les conseillers en investissem*nt de 1940 ?

L'article 204A de l'Advisers Act exige que les conseillers en investissem*nt (qu'ils soient ou non enregistrés auprès de la SEC) établissent, maintiennent et appliquent des politiques et procédures écrites raisonnablement conçues pour empêcher l'utilisation abusive d'informations importantes et non publiques par le conseiller en investissem*nt ou l'une de ses personnes associées.

Quelle est la règle 3 5 10 pour les sociétés d’investissem*nt ?

L'article 12(d)(1) de la Loi de 1940 limite le montant qu'un fonds acquérant peut investir dans un fonds acquis à 3 % des actions avec droit de vote en circulation du fonds acquis, à 5 % de la valeur de l'actif total du fonds acquérant dans tout un autre fonds acquis, et 10 % de la valeur de l'actif total du fonds acquéreur dans tous les autres...

Qu’est-ce que l’article 7 de la loi sur les sociétés d’investissem*nt de 1940 ?

L'article 7(b) de la Loi de 1940 interdit généralement à tout déposant, fiduciaire ou preneur ferme de toute société d'investissem*nt, organisée ou autrement créée en vertu des lois des États-Unis ou d'un État, sans conseil d'administration, de, entre autres choses , offrir, vendre ou livrer après vente, tout titre ou...

Qu'est-ce que l'article 17 de la loi sur les sociétés d'investissem*nt de 1940 ?

L'article 17(d) de la Loi, dans sa partie pertinente, stipule qu'il est illégal pour toute personne affiliée à un fonds ou toute personne affiliée à une telle personne (« société affiliée de deuxième niveau »), agissant en tant que principal, d'effectuer toute transaction dans dont le fonds est un participant solidaire ou solidaire avec cette personne, en ...

Quelle est la différence entre une société d’investissem*nt et un conseiller en investissem*nt ?

Cependant, dans ce contexte, un conseiller en investissem*nt est séparé d'une société d'investissem*nt car les sociétés d'investissem*nt mettent généralement en commun les dollars de leurs investisseurs et les gèrent sur une base collective, tandis que les conseillers en investissem*nt gèrent le compte de chaque client séparément et d'une manière personnalisée pour chaque individu. .

Qu'est-ce que l'article 2 de la loi sur les conseillers en investissem*nt de 1940 ?

L'article 2(a)(3) de la Loi de 1940 définit une « personne affiliée » à une autre personne comme : (A) toute personne possédant, contrôlant ou détenant directement ou indirectement avec pouvoir de vote, 5 % ou plus des droits de vote en circulation. les titres de cette autre personne ; (B) toute personne dont 5 % ou plus des titres avec droit de vote en circulation sont...

Quelle est la règle 205 3 de la loi sur les conseillers en investissem*nt de 1940 ?

Règle 205-3 de la Loi sur les conseillerspermet aux conseillers en placement d'imposer des commissions de performance aux clients ayant au moins 500 000 $ sous la gestion du conseiller ou ayant une valeur nette de plus de 1 000 000 $.

Quel acte a empêché les banques d’investir ?

16 juin 1933.La loi Glass-Steagalla effectivement séparé les banques commerciales des banques d'investissem*nt et a créé, entre autres, la Federal Deposit Insurance Corporation. Ce fut l’une des initiatives législatives les plus débattues avant d’être promulguée par le président Franklin D. Roosevelt en juin 1933.